送交者: 刘林元 于 June 05, 2003 16:33:57:
作者 刘林元 聂资鲁 周显信
简介 刘林元（1941-），男，江苏靖江人，南京大学哲学系教授，博士生导师，南京大学中美文化研究中心兼职教授；聂资鲁（1964-），男，湖南益阳人，南京大学哲学系博士生，副教授，南京大学中美文化研究中心访问学者。周显信（1966-），男，江苏徐州人，徐州师范大学副教授，博士。研究方向均为当代中国问题和国际战略研究。
乔治·马歇尔（George Catlett Marshall，1880-1959）是二十世纪美国最重要的军事家、外交家和战略家之一。他出自行伍，曾历任美国陆军总参谋长、出使中国的总统特使、国务卿、国防部长和美国红十字会会长等职；他提议并力促美国总统和国会批准的欧洲复兴计划(马歇尔计划)，曾帮助西欧国家从战争的废墟中爬起来，复兴经济，重建和平生活，从而改变了世界，影响了一个时代，他也由此而获得诺贝尔和平奖。马歇尔计划是战后西方世界最重要的经济援助计划，也是二十世纪最富创造性和最重要的政治、经济和安全谋略之一。马歇尔计划的战略意义和战略影响至今仍不可低估。然而学术界对马歇尔计划的专题研究并不多见，有之有仅仅是泛泛而论，语焉不详；或仅从经济史的角度对之进行观照。本文试图从战略的层面对马歇尔计划作简要论析，以弥补以往研究的不足。
一、战后的国际战略环境是制定和提出马歇尔计划的基本依据
第二次世界大战打破了原有的世界格局，使国际战略环境发生了重大的变化。这一变化导致了美国全球战略的重大调整。其标志就是杜鲁门主义和马歇尔计划的相继提出。从某种意义上讲，战后西欧的环境是制定和提出马歇尔计划的基本前提和依据，而马歇尔计划则是对战后欧洲危机的一种战略性回应。
经过第二次世界大战的沉重打击，整个欧洲，尤其是西欧，可谓是伤痕累累、政局动荡、极弱极贫，迫切需要美国的强力输血和扶持。
经济方面：战前，西欧是一个经济高度发达的地区。其谷物产量占全世界总产量的 27%，钢铁产量占世界总产量的37%，出口占世界总额的24%，进口占世界的 39%。然而，战后欧洲的经济用千孔百疮，凋敝不堪来形容一点也不过分：许多城市被夷为废墟，生产凋零，资本短缺，财政赤字严重，食物奇缺，消费品在黑市上的价格上涨到官价的几十倍。而那些在战争中幸存下来的人却像老鼠一样生活在地窖和建筑物残骸的空隙里。具体而言，1947年初，德国工业产量仅及战前1938年的27%，奥地利、意大利、希腊等国的工业产量未达到1938年的 2/3。英国政府曾公开承认："不列颠处于极其危险的境地"（Jones, Joseph M.: The Fifteen Weeks, Harcourt, Brance & World, New York, 1955, p.78），"英国一半以上的工业完全瘫痪"。（同上，p.80）法国的情形也好不到哪里去，法国素以农业发达著称，然而到1947年，却有320万亩小麦失收，居民每天口粮仅有6英两面包。工农业生产一蹶不振，通货膨胀十分严重。而德国的情况则更糟，1947年1月德国的生产水平仅为1936年的31%，2月再降为29%。在柏林，"香烟已取代货币作为交换单位。香烟几乎可以买到一切。黑市猖獗。"（Spanier, John: American Foreign Policy since World War II, p.47）德国西占区物价飞涨，货币贬值成为不起作用的纸片，如1947年，一条香烟几等于德国工人一个月的工资。就外贸而言，西欧的出口能力也非常薄弱，进口能力又因外汇储备近乎枯竭而受到严重限制。这样，西欧的外贸也陷入半停顿状态。当时，西欧若要进口使经济复兴的必要物资，唯一的办法便是向国外借债。1945年至1946年底，西欧共向美国贷款75亿美元。"1946-47年的寒冷冬天也加剧了这些问题，严重的经济危机更增添了这一地区从战争的破坏中复苏的难度。这种情况对美欧贸易构成威胁，却对共产主义势力在欧洲几个主要国家的活动极为有利。这也严重地影响着欧洲的稳定。"(The Marshall Plan, Fact sheet Prepared by the Office of Policy and Public Affairs, Bureau for European and Canadian Affairs, May 12, 1997 )
政治上，西欧也出现了两极分化。由于经济濒临崩溃边缘，西欧各国的国内阶级矛盾也被空前激化。许多人开始相信，只有共产主义才能够为劳动大众带来真正的变革。因而战后初期，西欧各国的罢工浪潮此伏彼起， *** 在群众中的威望不断提高， *** 的力量也日渐壮大。如1947年4月，法国雷诺汽车厂工人首先举行罢工，随后在5、6月间又发展为遍及各行业的全国性罢工浪潮，法国的重要工矿企业和铁路干线陷于瘫痪。英国、意大利、比利时等国的工人运动也风起云涌。（见《战后世界历史长编》，1947年，第一编，第三分册，上海人民出版社1977年版，第97页）据统计，1947年，西欧各国 *** 党员总数达400万，是1939年的8倍。随着 *** 力量的不断发展，在一些国家， *** 很快成为国内影响较大的政党，并参加政府内阁。从1945年到1947年，意大利、法国、比利时、丹麦、挪威、冰岛、奥地利、芬兰和卢森堡等西欧国家都有 *** 人参加联合政府，有的甚至掌握了政府中极为重要的部门。（见刘德斌：《美国世界战略》，黑龙江人民出版社1989年，第63~64页）而西欧各国资产阶级政府对经济困境一筹莫展，对 *** 扩大影响更是忧心忡忡，唯恐各国 *** 与苏联里应外合夺取政权。为了摆脱经济困境并巩固其统治地位，西欧各国政府纷纷向美国告急求援。而美国为了阻止更多的 *** 接管政权，决定采取行动，开始启动一项庞大的援助欧洲计划。
军事方面，西欧更是一蹶不振、不堪一击。二战不仅使西欧各国的经济濒于崩溃，政局动荡，阶级矛盾尖锐；而且使其在军事上也极度虚弱，根本无防卫、招架和还手之力。可以说，战后初期的西欧已不存在政治、经济、军事力量雄厚、影响巨大的强国。甚至当时还有人认为，西欧能否重新崛起，要由今后五十年到一百年的历史来回答。昔日的欧洲列强，如今已威风不再，降为美国的附庸和美国国际战略棋盘上的卒子。
但对美国来说却是另外一种情形。战后，随着德、日、意的战败和英、法的削弱，美国凭借经济和军事上的绝对优势，成为资本主义世界的霸主。战后初期，美国的国民生产总值占到了全世界的40%，工业生产占62%(1947年)，出口贸易占32.5%(1947年)，黄金储备占70%(1948年)。（苏联科学院主编：《第二次世界大战后的国际关系》，中译本，第一卷，世界知识出版社1965年版，第370页）"在生产方面，仅占全世界人口6.5%的美国，却收获全世界谷物的三分之一；棉花的一半；冶炼钢和其它基础金属的55%；开采世界石油的70%；消费橡胶的50%；生产机械能力的45%；出产制成品的60%，和享有全人类整个年收入的45%。"（Lens, Sideney: The Forging of the American Empire, Thomas Y. Crowell Company, N.Y., 1971, p. 337）美国的对外投资1939年为140亿美元，1950年则增加到315亿美元。美国吞并了资本主义各国的许多海外投资，成为战后最大的国际投资者。战后初年，美国的军事力量也居于无与伦比的地位。1945年10月23日，杜鲁门曾自豪地说："美国的战斗力现在比历史上任何时候都强大，比世界上任何国家都强大。"（转引自资中筠：《追根溯源：战后美国对华政策的缘起与发展，1945-1950》，上海人民出版社2000年，第2页）的确，美国拥有一支庞大的军队，并垄断着核武器。它的陆军人数在资本主义世界中，从战前的第十七位上升到第一位。如据统计，1945年中，美国武装部队人员总数高达1200多万，国防预算超过800亿美元（Congress and the Nation, 1945-1964, A Review of Government and Politics in the Postwar Years, Congressional Quarterly Service, Washington, D.C., 1965, p.240）。"它的空军是最庞大和最有威力的；它的海军首屈一指，拥有一千二百艘战舰以及五万艘供应和登陆船只。"（Paterson, Thomas G.: Soviet-American Confrontation, John Hopkins University Press, Baltimore and London, 1973, p.8.）除此以外，美国还在世界各地设置大量军事基地，派出大批海外驻军。"1946年，美国军队仍旧在五十六个国家，遍布各洲。"（戴维·霍罗威茨：《美国冷战时期的外交政策，从雅尔塔到越南》，中译本，上海人民出版社1974年版，第63~64页）"到1947年，美国在国外已先后建立了四百八十四个军事基地。"（乔治·马立昂：《美帝国主义的扩张》，中译本，世界知识社1953年版，第16~17页）就这样，一个美国人的时代来临了。
美国人从立国开始，就有一种拯救世界，按照美国的模式改造世界的强烈使命感。当此之时，在美国的综合国力达到前所未有的颠峰之时，在各国皆弱、唯美国独强之际，美国人天生的领袖意识与"天定命运"的强烈使命感成为激发起他们的称霸全球的原动力，使他们不能袖手安坐，他们决计乘此千载难逢的历史机遇，有所作为。历史的机遇与现实利益的驱动促成美国战略调整的契机。
首先, 美国把夺取和控制欧洲作为战后称霸世界的全球战略的重点。因为欧洲关系到美国重大的战略利益和经济利益，位于北大西洋东岸的西欧则更是具有重要的战略地位。西方地缘论者认为，称霸全球者，必须既占陆地又据海洋，否则只能负隅一守，四面受困。西欧是美国的前沿阵地，失去西欧，美国也就只能退而下海，面临困守美洲大陆的局面。西方地缘论者还认为，就苏联来说，言攻必须下海，言守必须控制中欧；而要控制中欧，又必须控制德国，因为一个统一、强大的德国势必使整个欧洲不安。德国的东侵，会令波兰、苏联及整个东欧忧虑；德国的西犯，则使荷兰、比利时、卢森堡和法国受压，英国也难保。因此，苏联不能仅仅限于守住波兰，而必须控制中欧，进而稳住西欧。一旦有变，就可进入西欧滩头阵地，争夺大西洋。对据有两洋天险的美国来说，要称霸世界，必须遏制苏联，因而就必须坚守西欧阵地。
其次，从美国的全球战略出发，美国也必须从经济上扶植西欧，以实现美国与西欧结盟、共同遏制苏联的战略目的。因为美国固然强大，但要遏制战后在政治上享有很高威望、军事上拥有相当实力的苏联，光靠美国一家的势力是不够的，只有与西欧结盟才能确保美国的全球战略利益。而战后西欧的主要问题是经济凋敝，西欧经济如继续恶化，必将成为各国革命形势的催化剂，将有利于苏联插手西欧；美国若对困顿不堪、每况愈下的西欧经济甩手不管，便有可能失去西欧，从而在对苏冷战中落于孤立的战略态势。因此，协助西欧摆脱经济困境，以增强美国对抗苏联的实力，成为战后杜鲁门政府对欧洲政策的重要内容。
第三，西欧是美国最大的投资场所和商品市场，西欧与美国有着巨大的经济关系，逐利的目的也促使美国下决心帮助西欧复兴经济。因为随着战争的结束，美国面临的一个严重的问题就是如何应付从战时经济转向和平经济可能出现的经济危机。为此，美国急于扩大国外市场，尤其是传统的西欧市场。然而此时的西欧经济却陷入了困境。美国如若打开西欧市场，首先得在经济上扶持西欧，逐步解决西欧外贸面临的问题。这样，"复兴"西欧便与美国全球战略中的对外经济扩张意图密切联系在一起。
总之，面对西欧困难重重的局面，美国所采取的战略手段就是凭借它雄厚的经济实力，对欧洲各国实施马歇尔计划，力图通过之，把欧洲置于自己的控制之下，并遏制苏联共产主义在欧洲的扩张。
从上观之，马歇尔计划的提出，不仅是战后国际形势使然，而且是以战后美国所具有的雄厚的经济实力为基础和以强大的军事势力为后盾的，还是美国实施全球战略的一个重要步骤。
二、马歇尔计划的缘起及战略内容
随着二战的结束，美、苏两国由大国间的战略合作变为在欧洲的战略对峙，开始了一场长达四十多年、影响深远的冷战。
1946年3月5日，在杜鲁门陪同下，丘吉尔在富尔敦发表著名的"铁幕"演说，成为美国发动"冷战"的前奏曲。4月6日，杜鲁门在芝加哥公开宣称美国要在世界上"挑起领导的担子并承担责任"。(Gaddis, John L.: The United States and the Origins of the Cold War 1941-1947, Columbia University Press, New York, 1972, pp.337~338) 接着，美国军政要人，报刊杂志也大造"共产主义威胁"、"苏联扩张"的舆论。9月，总统助理克拉克·克利福特提出了《美国与苏联关系》的报告，认为美国必须拥有强大的军事力量，以抑制苏联；对那些反抗苏联的国家给予慷慨的经济援助和政治支持。（Schlesinger, Arthur M., Jr.: The Dynamics of World Power, A Documentary History of United States Foreign Policy 1945-1973, Vol.2, Eastern Europe and the Soviet Union, Chelsea House, New York, 1973, p.268）
1947年1月马歇尔出任国务卿。他上任后便大力支持杜鲁门的"扩张战略"（"扩张战略"的要旨是遏制苏联，扶助盟友，通过各种援助和建立各种政治军事集团，控制以欧洲为中心的处于美苏之间的广大中间地带，进而独霸全球），并积极着手实施这一战略。只是鉴于苏联的政治威望和军事实力，美国才不敢冒然越过双方业已划定的势力范围的分界线，以"热战"与苏联决一雌雄。
1947年2月21日，英国照会美国，声称英国已无力再给希腊和土尔其以经济和军事援助，希望美国接过这副担子。3月12日，杜鲁门在国会宣读了咨文，提出了美国对外政策的基本原则和援助希、土的具体计划。他要求国会在一九四八年六月三十日以前，向希腊和土耳其提供四亿美元的援助；派遣美国文职和军事人员前往监督财政和物资援助的使用，指导和训练希、土人员。(Schlesinger, Arthur M., Jr.: The Dynamics of World Power, A Documentary History of United States Foreign Policy 1945-1973, Vol.2, Eastern Europe and the Soviet Union, Chelsea House, New York, 1973, pp.309~313) 这项政策很快被称为"杜鲁门主义"。杜鲁门主义的提出，顿时在国内、外引起很大的反响。除了从各种不同角度表示支持或反对的意见外，还有不少人感到"震惊"，或者担心会引起新的战争，或者哀叹联合国遭到"毁灭性打击"，等等。杜鲁门后来自己解释说："这就是美国对共产主义暴君扩张浪潮的回答"，"这是美国外交政策的转折点，它现在宣布，不论什么地方，不论直接或间接侵略威胁了和平，都与美国的安全有关。"（哈里·杜鲁门：《杜鲁门回忆录》，中译本，第二卷，第120~121页）杜鲁门主义的提出，标志着美苏"冷战"的全面展开。
1947年3月，马歇尔前往莫斯科参加四外长会议。会前会后，马歇尔耳闻目睹，深感欧洲经济凋蔽，民生艰难。他认识到：如果美国不援助欧洲复兴经济，欧洲出现的危机就会给资本主义世界带来灾难，莫斯科就会坐收欧洲混乱的果实而把势力一直向西伸延。（参见刘吕红等编著：《20世纪重大经济谋略》，四川人民出版社，1996年，第144页）故此，在返美途中，他做出由美国独自承担起欧洲经济复兴重任的决定。4月28日，通过全国电台联播，马歇尔向国会作关于莫斯科外长会议的报告。他声称，一次意欲达成国际谅解的特别尝试已告失败，共同合作以医治欧洲当前病症的可能性甚小。他着重讲了德国和奥地利对欧洲复兴的重要性，他指出对德国问题"涉及的不单是欧洲和全世界的安全，还有全欧洲的繁荣"。马歇尔还申述了西方盟国的主张，它们试图建立一个可行的德国中央政府，建立经济统一，确定合理的边界；以及缔结一项四强公约以保证德国不能危害盟国的持续安全。为此，他要求美国两党迅速行动起来。他声称："西欧病人已经奄奄一息，而医生还在踌躇。"他呼吁"必须马上采取行动"。（Jones, Joseph M.: The Fifteen Weeks, Harcourt, Brance & World, New York, 1955, pp.221~223）
4月29日，马歇尔指定乔治·凯南为国务院政策设计委员会主席，负责制订一个重建欧洲的总计划。5月下旬，政策设计委员会提出了"援欧"的研究报告。报告认为，美国只有给困顿不堪的西欧经济"输血"，才能达到控制西欧、"遏制"苏联的目的。报告建议把西欧的重建作为一个整体来处理。因为西欧联合有利于打破各国的经济壁垒，为美国的资本输出和商品输出扫清障碍；同时通过西欧联合，协调西欧各国主要是英、法、德三国的关系，缓和它们之间的矛盾，一致对付苏联。为了实现所谓把欧洲作一个整体来对待，凯南建议，美国不必急于发表"复兴"欧洲的具体计划；可乘欧洲苦于经济瘫痪之机，反过来要欧洲国家联合起来，主动向美国提出请求。这样做，既可以使西欧自己承担"根本责任"，减少美国的义务和负担，又使得西欧国家不可能对美国的意图提出质问（见Kennan, George F.: Memoirs 1925-1950, Little, Brown and Co., Boston, 1967, p.336）。
由于这个复兴欧洲经济的方案要求美国向欧洲注入大量美元，5月8日，杜鲁门授意副国务卿艾奇逊在克利夫兰市代表他发表重要演说，以试探美国公众的态度。艾奇逊在演说中开门见山地提出了欧洲经济困难和美国必须援助的问题。艾奇逊指出，美国援欧不仅是保持美国经济繁荣的需要，而且是遏制苏联、保持美国在世界上领导地位的需要。事后有人把这一演说称为"重要的试探气球"，(华·惠·罗斯托：《美国在世界舞台上-近期历史试论》，中译本，世界知识出版社1964年版，第276页) 杜鲁门则称之为"马歇尔计划的序幕"。（哈里·杜鲁门：《杜鲁门回忆录》，中译本，第二卷，第130页）
在各种准备工作就绪后，1947年6月5日下午，马歇尔在哈佛大学的演说中阐明了美国的"援欧"政策。首先马歇尔强调欧洲的经济困境，他表示："美国应该尽其所能，帮助世界恢复正常的经济状态"。接着他提出美国的"援欧"计划：一是，如果美国政府单方面制订欧洲经济复兴计划，那既不妥当，也收不到效果。因而欧洲应采取主动，"欧洲必须先行一步"，美国则从旁提供援助。二是，美国此次"援欧"与以前不同，不是向个别国家提供零星援助，而是向联合的欧洲提供援助。至于联合的欧洲，是指苏联在内的整个欧洲，还是只包括西欧，马歇尔不作正面解释。他只是含糊其词地说，该计划假使不能征得所有欧洲国家的同意，也得征得一部分国家的同意，暗示该计划有可能只包括西欧。在演说中，马歇尔还说："我们的政策的目的在于恢复世界范围内的正常经济秩序，从而提供一个自由制度得以存在的政治社会环境……我敢肯定，任何愿意加入这一复兴事业的国家，都将得到美国政府的全力合作。任何企图阻碍别国复兴的政府，都不会得到我们的帮助"。（Schlesinger, Arthur M., Jr.: The Dynamics of World Power, A Documentary History of United States Foreign Policy 1945-1973, Vol.1, Western Europe, Chelsea House, New York, 1973, pp. 53~54）演说发表后不久，"援助"计划便被称为"欧洲复兴计划"，即"马歇尔计划"。
马歇尔计划出台后，各国对它的态度不一。英、法等西欧国家迅速做出积极的回应，这些国家的领导人热情地盛赞马歇尔的哈佛演讲，并立即行动起来贯彻马歇尔的计划。苏联、东欧的反应则较为复杂。苏联先是应邀参加6月27日在巴黎举行的讨论马歇尔建议的英、法、苏三国外长会议，但当莫洛托夫了解了美、英、法的真实意图后，便怒而退出会议，并开始反击马歇尔计划。一方面，苏联发动揭露和谴责马歇尔计划的宣传活动，并明令禁止一些蠢蠢欲动的东欧国家加入马歇尔计划；另一方面，在1947年7-8月间，苏联同东欧各国签订了一系列双边贸易协定，把以前同西欧和其它地区进行的大宗贸易转向东欧。西方把这些双边贸易活动称之为"莫洛托夫计划"。这样东、西两个对立的集团终于形成了。
马歇尔的哈佛演说发表后，杜鲁门政府一方面积极同西欧各国接洽，敦促它们主动向美国请求援助；另一方面则忙于制订提交国会的援外拨款方案，还通过各种方式说服和影响国会通过马歇尔计划。1948年4月2日，美国国会通过了《一九四八年对外援助法》。次日，经杜鲁门签署，马歇尔计划正式执行。
《一九四八年对外援助法》中具有战略意义的内容主要是第115条，它规定，西欧国家必须与美国签订多边与双边协定，才能取得援助；受援国输出的主要商品和经济计划，都必须由美国为执行马歇尔计划而设置的机构--经济合作总署 (ECA)同意；必须用美国贷款的一部分资金，生产美国所需要的战略物资；必须撤销关税壁垒或减低关税率以利美货倾销；取消或放松外汇限制；并为美国储备战争工业所需的战略原料；在经济上接受美国的监督；在政治上排挤或压制各国的 *** 势力；等等(Schlesinger, Arthur M., Jr.: The Dynamics of World Power, A Documentary History of United States Foreign Policy 1945-1973, Vol.1, Western Europe, Chelsea House, New York, 1973, p.102)